各市場參與人：

自2023年3月22日起，湖北碳排放權(quán)交易中心將正常接收個人投資者開戶申請。

個人投資者開戶資格要求詳見《湖北碳排放權(quán)交易中心會員管理暫行辦法（試行）(2022年修訂)》（網(wǎng)址鏈接：https://www.hbets.cn/view/1605.html）。個人投資者開戶操作指南詳見下方鏈接，或進入湖北碳排放權(quán)交易中心官網(wǎng)“入市指南”板塊了解詳情。

如有疑問，請撥打400-870-8730。

特此公告。

湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司

2023年3月21日

湖北碳排放權(quán)交易中心會員管理暫行辦法（試行）(2022年修訂)

第一章 總 則

第一條【目的依據(jù)】 為規(guī)范開展碳交易相關(guān)業(yè)務(wù)，維護市場秩序,保護會員合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和湖北碳排放權(quán)交易中心(以下簡稱本中心)相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條【管理機制】本中心實行會員制管理。會員分為交易類會員和合作類會員。交易類會員是指經(jīng)本中心審核批 準，有權(quán)在本中心從事碳排放權(quán)交易業(yè)務(wù)的機構(gòu)或自然人。合作類會員是指在本中心備案，參與提供相關(guān)領(lǐng)域碳資產(chǎn)管理、碳業(yè)務(wù)咨詢等雙碳服務(wù)的機構(gòu)。

第三條【審核機制】本中心實行會員資格審核制度，對會員資格的取得、暫停、恢復(fù)、取消及會員信息變更等進行 管理。

第四條【活動原則】會員作為獨立的民事主體開展業(yè)務(wù) 活動，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本中心業(yè)務(wù)規(guī)則， 誠實守信，規(guī)范運作，獨立承擔責任，并接受本中心管理和 監(jiān)督。會員違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本中心業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定開展活動的，由會員自行承擔相應(yīng)的法律責任，因此給中心或其他第三方造成損失的，會員應(yīng)給予補償。本中心會員接受社會監(jiān)督。

第二章 交易類會員

第五條【交易類會員】交易類會員指取得本中心會員資格，在本中心從事碳排放權(quán)產(chǎn)品交易的機構(gòu)或自然人。交易類會員分為控排企業(yè)會員、投資機構(gòu)會員、自然人會員。

(一) 控排企業(yè)會員是指納入湖北試點碳市場并進行碳排放權(quán)配額管理的企業(yè);

(二) 投資機構(gòu)會員是指在本中心從事碳排放權(quán)交易的機構(gòu);

(三) 自然人會員是指在本中心從事排放權(quán)交易的自然人。

第六條【交易類機構(gòu)會員開戶資格】申請交易類會員資格的機構(gòu)應(yīng)當符合下列條件:

(一)依法設(shè)立的企業(yè)法人和其他經(jīng)濟組織;

(二)嚴格遵守本中心交易規(guī)則及各項業(yè)務(wù)細則;

(三)具有良好的信譽，近三年無違法違規(guī)行為;

(四)具有健全的組織機構(gòu)、財務(wù)管理制度及完善的業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度;

(五)至少有兩名及具備一定碳資產(chǎn)管理和交易能力，或持有相關(guān)行業(yè)從業(yè)證書的專職工作人員;

(六)具有固定的場所和必要的設(shè)施;

(七)本中心規(guī)定的其他條件。

第七條【交易自然人會員開戶資格】申請交易類會員資格的自然人應(yīng)當符合下列條件:

(一)具有完全民事行為能力的自然人;

(二)嚴格遵守本中心交易規(guī)則及各項業(yè)務(wù)細則;

(三)有經(jīng)常居住地及有效身份證明;

(四)持有證券、期貨、碳交易等投資賬戶滿一年，且近一年交易額不低于人民幣50萬元;

(五)開戶時通過線上碳市場交易基礎(chǔ)知識考核，具備一定碳資產(chǎn)管理和交易能力;

(六)本中心規(guī)定的其他條件。

第八條【交易類機構(gòu)會員開戶】交易類機構(gòu)會員開戶遵循以下申請流程：

(一)在本中心官網(wǎng)申請開戶;

(二)向本中心提交相關(guān)材料，包括：湖北碳排放權(quán)交易中心交易類會員開戶申請表、入市協(xié)議書、風險揭示書、投資人須知、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件、賬戶代表授權(quán)委托書、開戶經(jīng)辦人授權(quán)委托書、 法人代表身份證復(fù)印件、賬戶代表身份證復(fù)印件、開戶經(jīng)辦人身份證復(fù)印件等;

(三)本中心在收到上述資料后進行審核， 并將審核結(jié)果通知申請人;

(四)審核通過的機構(gòu)，在收到通知5個工作日內(nèi)繳納相關(guān)費用，逾期未辦理的，視為放棄。

第九條【交易自然人開戶】申請自然人交易類會員，遵循以下申報流程：

(一)在官網(wǎng)申請開戶，提交身份證及相關(guān)證明材料等;

(二)向本中心繳納相關(guān)費用;

(三)本中心在收到開戶申請后進行審核， 并將審核結(jié)果通知申請人。

第十條【交易類會員費用】申請交易類會員資格需繳納入會費和年費。入會費為首次成為該類型會員時一次性繳納的費用，年費為每年為維持會員資格所需繳納的費用。收費標準按照本中心公布的《會員收費標準》(見附件1)執(zhí)行。

第三章 合作類會員

第十一條【合作類會員】合作類會員采取席位制。合作類會員指為碳市場參與主體提供專業(yè)服務(wù)的機構(gòu)。本中心將 為合作類會員不定期提供雙碳相關(guān)項目資訊、雙碳相關(guān)的政 策解讀、入會會員相關(guān)動態(tài)、雙碳相關(guān)研究成果、專家觀點、會員優(yōu)秀案例交流分享等。合作類會員根據(jù)業(yè)務(wù)范圍分為碳金融、碳資產(chǎn)管理、雙碳咨詢服務(wù)等。

(一)碳金融服務(wù)會員是指取得本中心合作類會員資格后，為企業(yè)提供碳資產(chǎn)托管、碳回購等其它本中心認可的金融服務(wù)的機構(gòu);

成為本中心碳金融服務(wù)會員的機構(gòu)，可自動獲得本中心交易類會員資格。

(二)碳資產(chǎn)管理會員是指取得本中心合作類會員資格后，為地方政府或企業(yè)提供符合主管部門備案簽發(fā)要求的減排量等相關(guān)碳資產(chǎn)開發(fā)與管理的機構(gòu);

(三)雙碳咨詢服務(wù)會員是指取得本中心合作類會員資格后，提供交易資源信息服務(wù)、碳資產(chǎn)評估、碳審計、雙碳政策研究、碳標簽服務(wù)、碳中和服務(wù)、企業(yè)低碳發(fā)展路徑設(shè)計等相關(guān)咨詢服務(wù)的機構(gòu)。

第十二條【合作類會員資格】申請合作類會員資格的機 構(gòu)，應(yīng)當符合以下基本條件：

(一)依法設(shè)立的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織;

(二)嚴格遵守本中心交易規(guī)則及各項業(yè)務(wù)細則;

(三)具有良好的信譽，無違法違規(guī)行為;

(四)具有健全的組織機構(gòu)、財務(wù)管理制度及完善的業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度;

(五)至少有兩名及具備一定碳資產(chǎn)管理和交易能力，或持有相關(guān)行業(yè)從業(yè)證書的專職工作人員;

(六)具有相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)和業(yè)績;

(七)企業(yè)實繳資本不低于100萬元;

(八)本中心規(guī)定的其他條件。

第十三條【合作類會員申報】 合作類會員申報流程如下：

(一)向中心提交如下材料：

1、湖北碳排放權(quán)交易中心合作類會員開戶申請表;

2、合作類會員服務(wù)協(xié)議書;

3、營業(yè)執(zhí)照和法定代表人身份證復(fù)印件;

4、開戶經(jīng)辦人授權(quán)委托書、開戶經(jīng)辦人身份證復(fù)印件;

5、公司章程、主要股東名冊及其持股比例;

6、公司風險管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)業(yè)務(wù)度等;

7、公司近三年來經(jīng)審計的財務(wù)報表。若成立未滿三年，則提供公司成立以來所有經(jīng)審計的財務(wù)報表;

8、本中心要求提供的其他文件或者材料。

(二)本中心進行材料收集、整理、核驗工作，并進行初步審核;

(三)初審?fù)ㄟ^后，中心協(xié)助完成合作類會員資格的校驗;

(四)若初審未通過，中心可提出相關(guān)建議并進行專業(yè)指導(dǎo)，直至符合要求;

(五)申請機構(gòu)通過本中心的最終審核后，在收到通知10個工作日內(nèi)繳納相關(guān)費用，與本中心簽訂相關(guān)協(xié)議;逾期未辦理的，視為放棄;

(六) 本中心在授予資格后10個工作日內(nèi)在官網(wǎng)公示，并制發(fā)會員證書;

第十四條【合作類會員繳費標準】合作類會員需向本中心一次性繳納會費，有效期為一年，標準參照《會員收費標準》(見附件1)執(zhí)行。

第四章 權(quán)利與義務(wù)

第十五條【會員權(quán)利】本中心會員享有以下權(quán)利：

(一)在本中心從事經(jīng)批準的業(yè)務(wù);

(二)通過本中心獲取碳交易相關(guān)信息，優(yōu)先享受業(yè)務(wù)推介;

(三)參加本中心組織的會員培訓及交流活動;

(四)會員資格在本中心的網(wǎng)站進行公示;

(五)向本中心提出定制化的業(yè)務(wù)需求并開展合作;

(六)對本中心會員管理工作提出建議;

(七)交易類機構(gòu)會員有權(quán)參加湖北碳市場政府預(yù)留配額拍賣;

(八)享有本中心規(guī)定的其他權(quán)利。

第十六條【會員義務(wù)】本中心會員應(yīng)承擔以下義務(wù)：

(一)依法開展相關(guān)業(yè)務(wù)，遵守本中心相關(guān)管理制度;

(二)接受本中心的監(jiān)督和管理，積極配合本中心對會員的定期及不定期檢查或抽查;

(三)及時向本中心反映、反饋交易相關(guān)信息，特別是可能或正在影響交易正常進行的信息;

(四)及時報告會員自身的重大信息變更;

(五)接受本中心組織的相關(guān)業(yè)務(wù)培訓;

(六)不向第三方泄露本中心及涉及各方的商業(yè)機密;

(七)按本中心規(guī)定繳納相應(yīng)費用;

(八)其他應(yīng)當承擔的義務(wù)。

會員違反上述義務(wù)的，應(yīng)獨立承擔相應(yīng)的法律責任，給相關(guān)方造成損失的，還應(yīng)承擔全部的賠償責任;并且，本中心有權(quán)依據(jù)本辦法的規(guī)定，對其實施自律管理。

第十七條【會員報告】會員有以下情況之一的，應(yīng)在情況出現(xiàn)之日起5個工作日內(nèi)向本中心提出書面報告：

(一)變更法定代表人或主要負責人;

(二)變更注冊資本;

(三)變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及賬戶代表或聯(lián)系人的聯(lián)系方式;

(四)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化;

(五)發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟糾紛;

(六)因涉嫌違法、違規(guī)受到監(jiān)管機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其它交易所處罰;

(七)中心接到第三方對會員的情況反映、投訴、或舉報，并通知會員單位后;

(八)本中心要求報告的其它情況。會員信息變更完成后，本中心根據(jù)需要在官方網(wǎng)站上對變更信息進行公告。

第五章 會員代表設(shè)立、職責和變更

第十八條【代表設(shè)立】本中心控排企業(yè)會員、投資機構(gòu)會員和合作類會員應(yīng)當設(shè)立一名會員代表，代表會員開展業(yè)務(wù)及日常聯(lián)絡(luò)。

第十九條【代表職責】會員代表應(yīng)當履行以下職責：

(一)辦理本中心會員資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)等相關(guān)手續(xù);

(二)組織辦理碳交易等相關(guān)業(yè)務(wù);

(三)向本中心報送相關(guān)材料文件;

(四)組織人員參加本中心所舉辦的活動及培訓;

(五)接收本中心的通知、郵件及其他信息;

(六)向本中心反饋業(yè)務(wù)需求、意見建議等;

(七)其他相關(guān)職責。

第二十條【代表變更】會員代表出現(xiàn)以下情況的，會員應(yīng)該及時變更會員代表：

(一)會員代表離職離崗或因客觀原因無法履行職責的;

(二)擔任會員代表期間出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴重后果的;

(三)出現(xiàn)有違誠信原則和公平交易原則行為的;

(四)其他不適合擔任會員代表的情況。

第六章 監(jiān)督與管理

第二十一條【會員年檢】本中心實行會員資格年檢制度，重點檢查以下方面內(nèi)容：

(一)每年按時繳納相應(yīng)費用;

(二)每年報送業(yè)務(wù)開展情況;

(三)本中心規(guī)定的其他報告義務(wù)。

第二十二條【自律管理】本中心將根據(jù)會員機構(gòu)及其所屬從業(yè)人員的市場展業(yè)情況，對其實施自律管理措施和紀律處分：

(一) 談話提醒;

(二) 書面警示;

(三) 責令整改。

第二十三條【會員資格暫?！?nbsp;會員出現(xiàn)下列情況之一的，本中心有權(quán)暫停其會員資格，并要求限期整改(主動申請暫停的除外)：

(一)不遵守本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，擾亂、操縱市場;

(二)不按規(guī)定繳納相關(guān)費用;

(三)日常業(yè)務(wù)行為違背誠信原則;

(四)受到政府部門處罰;

(五)不配合接受本中心相關(guān)檢查;

(六)主動向本中心申請暫停會員資格;

(七)未經(jīng)本中心批準，擅自以本中心名義組織展覽、技術(shù)培訓、信息咨詢活動，或從事與經(jīng)營、商務(wù)有關(guān)的活動;

(八)本中心認定的其他情況。

當暫停事由消除后，本中心根據(jù)會員申請決定是否恢復(fù)

其會員資格。會員資格的暫?；蚧謴?fù)，本中心將在官方網(wǎng)站上進行公告。

第二十四條【會員資格取消】會員出現(xiàn)下列情況之一的，

本中心有權(quán)取消其會員資格：

(一)一年內(nèi)兩次被暫停會員資格;

(二)會員資格被暫停后，仍不按要求進行整改;

(三)不遵守本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，造成重大損失;

(四)日常業(yè)務(wù)行為違背誠信原則，造成重大損失;

(五)對外進行虛假宣傳活動;

(六)受到政府部門處罰;

(七)依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn);

(八)在業(yè)務(wù)開展過程中存在違法、違規(guī)或違反本辦法且情節(jié)嚴重的行為;

(九)參與非法集資，用傳銷模式買賣碳配資產(chǎn)，或會員自身經(jīng)營涉及非法集資等違法違規(guī)行為;

(十)不再滿足會員資格的申請條件;

(十一)主動向本中心申請放棄會員資格;

(十二)本中心認定的其他情況。

會員資格被取消時，會員應(yīng)辦理如下事項：

(一)解除或履行全部相關(guān)合同;

(二)退還各類相關(guān)材料;

(三)有開設(shè)交易賬戶的，出售或通過注冊登記系統(tǒng)轉(zhuǎn) 移全部碳排放權(quán)并轉(zhuǎn)出全部資金;

(四)按規(guī)定應(yīng)當辦理的其他事項。

會員資格被取消后，本中心將在官方網(wǎng)站上進行公告，會員此前所繳納的相關(guān)費用本中心不予退還。

第二十五條【會員處罰公示】本中心做出會員的處罰決定后，應(yīng)將處分決定行文通知各會員機構(gòu)，并通過本中心網(wǎng)站進行公示。

第二十六條【會員責任追究】會員因違反本中心會員管理規(guī)則及其他業(yè)務(wù)規(guī)則給本中心造成損失的，應(yīng)當依法賠償損失;涉嫌違法犯罪的，由司法機關(guān)依法追究法律責任;會員違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本中心會員管理規(guī)則、其他業(yè)務(wù)規(guī)則給當事人造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。

第二十七條【會員禁止】經(jīng)本中心認定的會員資格不得轉(zhuǎn)讓。禁止以承包、抵押、出租等任何方式私下轉(zhuǎn)讓會員資格。

第二十八條【開戶限制】控排企業(yè)會員、投資機構(gòu)會員和合作會員的董事、監(jiān)事、和高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本中心規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)范，忠實、勤勉地履行職責，其本人及直系親屬不得以自然人會員身份從事碳交易業(yè)務(wù)。

第七章 附 則

第二十九條【解釋修訂】本辦法由本中心負責解釋和修訂。

第三十條【實施頒布】本辦法自發(fā)布之日起試行。

湖北碳排放權(quán)交易中心

2022年11月17日

來源：湖北碳排放權(quán)交易中心